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                      關聯交易管理不到位、信息系統管理存在問題等,津投期貨收“連號”罰單

                      • 來源:互聯網
                      • |
                      • 2021-11-24
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                      日前,津投期貨經紀有限公司(下稱“津投期貨”)一連收到天津證監局開出的兩則監管措施。該公司因關聯交易管理不到位、APP系統賬戶管理不到位等內控問題被責令改正。

                      一則監管措施決定書顯示,經查,津投期貨存在兩項問題。一是關聯交易管理不到位,部分關聯交易事項未履行關聯交易審批程序、未進行關聯交易信息披露。二是居間人管理不到位,存在居間人在合同有效期開始前展業、未針對客戶投訴情況對居間人展業行為開展核查的情形,不符合公司制度規定。

                      天津證監局表示,上述問題反映出津投期貨內部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十二條第一款、第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,決定對津投期貨采取責令改正的行政監管措施。

                      同時,津投期貨應高度重視,采取切實有效的措施予以改正,建立并有效執行內部控制制度和流程,嚴格落實關聯交易管理及居間人管理的相關要求,并于收到決定書之日起30日內將整改情況書面報告天津證監局。

                      不僅如此,另一則決定書顯示,津投期貨在在信息系統管理方面也存在問題。2020年9月,該公司上線使用CRM系統手機版小鹿助手APP前后,未對該系統進行內部審查,系統賬戶管理不到位,未設立監測指標監測該系統的運行狀況。

                      由此,天津證監局對津投期貨采取責令改正的監管措施。該公司于收到決定書之日起30日內將整改情況進行書面報告。

                      天眼查顯示,津投期貨于2004年5月31日在天津登記成立,由國有企業天津津融投資服務集團有限公司(津融集團,原天津投資集團)發起,并聯合天獅集團有限公司兩家單位投資組建,兩家公司持股比例分別為85%、15%。

                      其中,津融集團兩大股東為天津津誠國有資本投資運營有限公司、天津市泰達國際控股(集團)有限公司,分別持股65.72%、34.28%。值得一提的是,泰達國際為渤海證券第一大股東,持股比例26.96%。

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                      • 編輯:崔雪莉
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